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区域经纬 2006年第1期(总第1期)目录 理论探索“趋同”理论的悖论 理论探索“趋同”理论的悖论 ——东西区际资本流动状况分析 白雪 （中央民族大学经济学院北京100081） ［摘要］“趋同”理论认为资本流向劳动力资源丰富的地区, 劳动力流向正好与资本流向相反，最终会使各地区要素报酬达到均衡，而我国的实际情况却刚好与之相反，即出现了“趋同”理论的悖论。本文就从这种悖论的实际出发，分析了悖论产生的原因及其会带来的经济效应，最后提出了扭转悖论，促进区域协调发展的对策建议。 ［关键词］“趋同”理论悖论区际资本流动 ［作者简介］白雪，女，中央民族大学经济学院区域经济学专业硕士 一、“趋同”理论及其在中国的悖论 “趋同”理论是新古典主义学派就区域间经济差距提出的, 它认为, 由于历史的偶然原因或是“纯粹的运气”, 一些地区可能比另外一些地区富裕，但这种地区之间的差距会因为收入和生产力水平的差距有趋同倾向而最终逐渐基本消失。这种观点的基础是斯托尔帕-萨缪尔逊的要素价格均等化理论,该理论认为,在一个允许要素自由流动的经济体系中, 资本在劳动力资源丰富从而劳动力价格低廉的地区可获得最大利润, 而劳动者向就业前景好、收入水平高的地区流动可获得最多的工资。因此, 劳动力通常会从失业率高、收入低的地区流向失业率低、收入高的地区，资本的流动方向正与劳动力的流向相反。这种相反的运动可以降低原来资本与劳动力比率高的地区的资本劳动力比率，最终会使各地区要素报酬达到均衡。 根据要素价格均等化理论，在我国，劳动力应该从其密集的西部地区流向就业状况较好、收入水平较高的东部地区。相反，资本应该从东部地区流向西部地区，这样的再配置能为两地区带来经济收益，增进福利水平，推动当地经济发展，也能缩小东西部经济水平的差异，从而实现全国的均衡发展和全国整体福利的改进。然而，国内有关学者对我国地区间资本流动进行了实证分析，却得到我国目前资本呈现的是由中西部地区向东部地区流动的整体趋势。从银行信贷流动渠道来看，由于中央的再贷款政策向中西部倾斜，资本总体上由东部地区向中西部地区流动，但由于受高收益利润率的驱动，随即资本又出现由收益率低的中西部地区反向流回收益率高的东部地区的现象。从固定资产投入角度看，东部地区依靠国家投资倾斜以及吸引外资的优惠政策的支持，并且与当地丰富的技术、人才优势结合，资金回报率高，使得本地区投资增长较快。从外资的引进情况以及资本市场配置的角度看，我国东、中西部地区间吸引、利用外资的水平和企业利用股票市场和债券市场获得直接融资的能力上存在很大的差异，大量的民间资金通过资本市场内部的调节配置趋向于从中西部地区向东部地区流动。很明显，与东部发达地区相比，目前我国中西部地区资本的生成能力和积累能力较弱，我国地区间资本总体上呈现由不发达的中西部地区向东部地区流动的趋势。 表1是1991—1999年各地区全社会固定资产投资占地区合计的比重及增长率 (% )。从表中可以看出，东部地区全社会固定资产投资占全国的比重一直很高，达到了60%以上，而同期西部地区这一比重却只有15%左右，这足以说明，东部地区吸收了社会上绝大部分的投资。表1：1991年——1999年各地区全社会固定资产投资占地区合计的比重及增长率 (% ) 东部中部西部比重增长率比重增长率比重增长率1991597525152503207115222534199262625224233535481404339619936507679421845117131050841994665033152133270312172101199565931693217320121235196919966419119022872094129420471997629865123149881288163919986171112223111333151924271999618257722663551551784注：按当年价格计算。 资料来源: 各年《中国统计年鉴》。 因此，我们可以说，在我国出现了与“趋同”理论相背离的情况，即出现了“趋同”理论的悖论。 二、悖论产生的原因分析 “趋同”现象能够发生的前提是以下两个假设的成立: (1) 生产要素(资本、劳动力和技术等) 完全自由流动, 不存在阻碍其自由流动的因素。(2)生产要素按预测的方向流动。即资本流向劳动力资源丰富的地区, 劳动力流向正好与资本流向相反, 其中, 资本的流向更为关键。就我国的情况看, 劳动力的流动相对比较自由, 其流向基本上是从收入低的地区流向收入高的地区, 然而, 资本的流动情况却未能尽如人意,现在的一些特殊情况阻碍了资本流向劳动力资源丰富的地区。 第一, 我国是一个发展中国家,劳动力相当丰富，而资本却相对匮乏。巨大的劳动力储备使劳动力在和资本的博弈中处于绝对的劣势, 资本完全可能在很长的一段时间内雇佣几乎不会涨价的劳动力。劳动力源源不断地流向发展较快的地区的结果是资本不必移动也能获得很廉价的劳动力, 这在很大程度上削弱了落后地区廉价劳动力对资本的吸引力，而相对发达的地区的投资机会、投资效益都优于相对落后的地区, 对资本的吸引力相对较大。不仅外国投资、本地形成的资本积累被留在了较发达地区, 甚至一些落后地区的资金也被吸引到相对发达的地区, 区域间资金不平衡非常明显。 第二，西部地区对外经济合作的速度、深度和广度在一定程度上也制约着东西区域资本的流动。地缘经济时代的东部资本西进,很大程度上是因为中国同西部周边国家地缘经济合作的开展,使西部地区得以利用其地缘优势,形成吸引东部资本进入的极化力量所致。①因此,东部资本西进的规模和速度必然要受制于中国及西部地区同周边国家经贸关系发展的状况。首先，中国及西部地区同周边国家地缘经济合作呈现明显的“西南热”、“西北冷”的不平衡格局，②从1994年加入东盟地区论坛，到到2004 年11 月中国东盟自由贸易协定签署, 我国与东盟国家的经贸联系越来越密切，而我国的西北边境合作却由于周边国家的政治环境和社会经济环境的影响而受到了极大的制约。这样不平衡的格局,势必会大大削弱西部地区整体对东部资本的动员能力。其次，中国同东盟国家虽然签署了自由贸易协定,但双边经贸关系的深化及其对中国以至对西南地区的增长促进作用仍将是缓慢而有限的。这一切因素，都制约了东部地区的资本进入西部地区。 第三，西部地区投资环境差，不仅对东部地区的资本吸引力弱，还导致了本地区的部分资本外流。陆立军教授主持的国家自然科学基金项目（70073031）课题组对浙江省、上海、广州、江苏等地参与西部开发的大中型企业进行了关于“东部企业‘西进’最为担心的障碍因素”的问卷调查，结果显示为表2，在七项障碍因素中，投资环境差被排在了首位，有4741%的被调查企业认为投资环境差是他们在“西进”过程中最为担心的障碍因素。③表2：东部企业“西进”最为担心的障碍因素 企业最为担心的障碍因素企业比例（%）顺序排列当地政府过多的干预43702地方保护主义39263国有企业改革慢，还有许多领域无法形成公平竞争15567缺乏金融支持，资金运做的困难较大33334当地人的排外情绪，难以建立良好的发展氛围25935西部恶劣的自然环境难以吸引东部的管理人才25196城市化水平低，社会服务、基础设施落后，投资环境差47411注：这是由陆立军教授主持的国家自然科学基金项目（70073031）课题组对浙江省、上海、广州、江苏等地参与西部开发的大中型企业所进行的问卷调查结果。 首先，西部大部分地区工业基础薄弱,工业总体规模过小,产业结构单一、产业配套能力弱,产业组织竞争力不强,投资效益差,无法形成足够的吸引东部资本西进的财富效应。其次，西部地区自然条件恶劣,环境资本薄弱,人类活动稍有不当就可能引发严重的生态环境问题,甚至危及我国大江大河中下游地区的生态安全和整个国民经济的可持续发展,因此要求西部开发必须高度重视环境保护。在这种情况下,东部企业西进必然要遭遇严格的来自环保方面的市场准入限制，而现阶段有意西进的东部企业,在产业附着上大多是高耗能、高污染的资源消耗型产业。再次，西部地区的人口素质较低，教育水平落后，再加上近年来人才的外流，当地的人力资本严重匮乏，这就意味着西进企业不但要付出更多的劳动力搜寻成本、培训成本和监督成本,而且还可能面临着更高的劳动效率风险和人才流失风险，这也使得东部资本不愿意进入西部落后地区。 第四，地方国有以及建立在地方国有基础上必然相伴随的地方保护主义，也使得区域“趋同”理论在我国的作用大打折扣。资本在进入另一地时如果和当地的地方国有企业发生激烈竞争时就可能受到当地政府的抵制而受阻，这可能有两方面的原因：一是对本地的国有企业来说，地方政府既可收税，还可收利润或分红。但对外地的企业来说，只能收税而不享有红利。另一方面，地方利益集团从自身利益出发也可能促使地方政府采取地方保护，阻碍和本地国有企业有严重竞争的外地资本进入本地参加竞争。因此，在严重的地方保护主义下，全国的资本市场完全被地方政府的行政行为所割裂，西部地区的资本是根本没有机会进入到东部地区的。 三、悖论的经济效应分析 资本的运动往往伴随着产业的调整和转移,资本未能顺利实现流动也就意味着产业结构未能顺利实现自东向西转移。而产业结构不能顺利实现转移的后果十分严重。 首先, 造成地区经济差距拉大。这种差距一方面体现在量(人均) 上, 即落后地区经济(人均) 在绝对数量上远远低于发达地区, 以人均国内生产总值为例, 最高的上海2004年已达到55307元, 而最低的贵州只有4215元；另一方面更体现在质上, 落后地区经济在进一步发展的可能性方面落后于较发达地区, 双方的差距在今后一段时间内还会进一步拉大。 其次, 影响落后地区的社会进步。西部地区缺乏现代化的大生产方式, 长期的小农经济是中西部地区封闭守旧的思想得以存续的温床，打破这种落后观念的最有力的武器之一就是资本的引入，资本的进入必然伴随着先进的生活方式的注入, 能够对旧有的小农经济观念形成强大的冲击力。然而，在我国资本未能顺利流向落后地区, 其现代化进程就会大大减缓。 再次, 是地方保护主义盛行的一个重要原因。由于产业结构不能顺利转移, 地区经济之间的联系主要体现在商品的流动上。发达地区的商品在竞争中通常具有绝对优势, 如果双方平等竞争, 落后地区的企业通常会在竞争中败下阵来, 从而对地方经济造成巨大冲击。为减弱这种冲击, 保护本地区利益, 落后地区就会倾向于采取或明或暗的保护政策, 提高外地商品的进入壁垒, 以保护本地企业。而发达地区在本地区产品受到限制后, 也往往会采取报复性措施, 反过来限制落后地区商品的进入。 产业结构未能顺利转移不仅不利于西部落后地区经济的发展，从长远看也不利于东部发达地区的长期利益。劳动力成本在一个较长的时间内保持相对稳定对发达地区继续从事低端的加工工业非常有利，但这样做的后果会造成资本长期滞留在低附加值的产业上, 丧失向高端产业迈进的动力, 影响发达地区产业结构升级换代。而中国经济最有活力的地区若没能及时完成产业升级,始终停留于并满足于成为世界的“制造工厂”的话, 中国经济迟早会因为丧失其内在活力而陷入困境。 四、对策和建议：扭转悖论，促进区域协调发展 第一, 改善西部地区投资环境，提高西部地区对国内外资本的吸引力。首先，国家应加大对中西部地区的投资力度,加快中西部地区的基础设施建设。中央应将交通、通讯、能源等基础设施建设以及某些原材料工业的建设重心逐步转移到中西部地区, 为中西部地区发展创造良好的硬环境。其次，增加对中西部地区的教育投入, 改变中西部地区落后的教育面貌，全面提高中西部地区人口的综合素质。再次，精简政府机构和转变政府职能以减少其对资源配置的直接干预, 提高市场配置资源的比重, 发挥企业作为市场主体的地位。最后，改善法律制度环境，设立《西部投资鼓励法》，以立法的形式保护产权和保证合同的履行，从而保障投资者利益，增强投资者信心。 第二，加速要素配置体制改革、打击地方保护主义，促进要素和商品的自由流动和市场的一体化。首先，要转变地方政府职能。政府作为市场的决策主体之一,必须遵循市场价值规律。对涉及长远发展、经济总量和国计民生的项目及弥补市场机制缺陷方面,政府必须采取指导性计划来对经济进行一定程度的干预,但这种干预必须遵循市场价值规律，以追求综合利益最大化为目标,重视经济利益。还要完善现行的审批制度,确保公共权力不会直接或间接地渗入市场竞争领域,减少滋生腐败的机会,从而增强政府对市场主体经营行为的监管力度,确保市场主体经营行为合法,保证市场竞争行为的公正、公平性。其次，明晰产权关系,建立政府、企业、个人多重主体决策机制。政府主要从宏观经济的角度进行决策。通过建立现代企业制度, 使企业真正成为市场经济的主体，面向市场,完全自主决策。培育中、西部地区个人的市场主体地位,使其拥有选择职业、选择消费方式、选择投资方式等经济生活的决策权。再次，调整所有制结构，鼓励非国有部门的发展。非国有经济在发展社会主义市场经济中起着先导作用，其发展越快，完善和健全的市场体系建设也就越快。因此，我们应该积极采取各种措施，消除非公有制经济发展所遇到的障碍和歧视，支持非公有制经济的发展,使市场机制的作用能够得到充分发挥。最后，不断完善市场的价格机制、竞争机制、利率机制、供求机制等内生机制,充分发挥市场机制资源配置和调节的作用,加快市场体系的建设。 第三, 提高西部地区的对外开放度，积极推进西部地区与周边国家的经济合作。首先，对外资实施投资自由化，大幅度降低市场准入门槛，包括大幅度减少各类竞争性生产和服务市场的准入限制。 除个别行业外，取消审批制，改为登记制、备案制。取消对外资企业投资比例、国产化比例、出口比例、外汇平衡等方面的限制等。其次，实施积极的金融支持：对投资于西部地区上述战略性产业的投资实行投资补贴对商业银行对外来投资者的贷款提供贴息放宽对上市的限制，使企业更有利于在资本市场上直接融资。再次，进一步推进西部地区与毗邻国家的区域合作。在切实实施与东盟地区合作协议的同时，也要注重西北地区的对外经济合作，积极发展与西北地区接壤的俄罗斯及中亚三个“斯坦”国的贸易和合作，切实改变中国及西部地区同周边国家地缘经济合作呈现出的“西南热”、“西北冷”的不平衡格局，从而提高西部地区整体对东部资本的动员能力。 注释： ① 宁周彬论我国区域间经济差距［J］经济纵横，2002年第10期，第50页 ② 谢丽霜地缘经济时代的东西区域资本流动［J］开发研究，2005年第3期，第57页 ③ 陆立军，周国红东部企业“西进”：环境影响因素、行为特征及其绩效［J］数量经济技术经济研究，2003年第11期，第93—96页 参考文献： ［1］ 吴彤，罗浩中国区域经济趋同性研究综述［J］当代财经，2004年第4期总第233期 ［2］ 赵光华趋同假说的理论模型与现实意义［J］长安大学学报（社会科学版），2005年9月第7卷第3期 ［3］ 吴玉鸣中国区域经济发展差异收敛的非线性分形分析［J］南都学坛(人文社会科学学报)，2004年9月第24卷第5期 ［4］ 刘丹，刘阳，李睿中国区域经济发展趋势的理论分析［J］经济问题探索，2005年第11期 ［5］ 王荣斌改革开放时期中国区域经济增长趋同研究［M］河南大学研究生硕士学位论文，2005年5月 ［6］ 贺瑞，杜跃平地区间资本流动的分析与我国区域经济协调发展［J］商场现代化，2005年12月（中）总第452期 ［7］ 谢丽霜地缘经济时代的东西区域资本流动［J］开发研究，2005年3月 ［8］ 豆建民国内资本流动对我国区域经济增长的影响［J］当代财经，2005年第8期总第249期 ［9］ 徐长文中国领跑东西区域经济合作［M］北京:中国海关出版社,2003年 ［10］ 陆立军，周国红东部企业“西进”：环境影响因素、行为特征及其绩效［J］数量经济技术经济研究，2003年第11期 ［11］张丽构筑中的中国——东盟区域合作初论［J］亚太经济，2002年第2期 ［12］宁周彬论我国区域间经济差距［J］ 浅谈区域经济规划 浅谈区域经济规划 向梁欢 （中央民族大学经济学院北京100081） ［摘要］从花园城市理论诞生后，区域经济规划开始登上人类历史的舞台。在经济全球化和区域一体化不断加强的历史背景下，不论是从宏观还是从中观的角度看，区域经济关系都越来越复杂，区域经济规划的重要性也就越发凸显。本文从区域经济规划作用的角度出发探讨了区域经济规划的概念、特点、原则、内容以及发展历史，并结合我国当前的经济形势分析了我国现阶段区域经济规划的发展方向。 ［关 键 词］区域经济规划可持续发展规划理念 ［作者简介］向梁欢，女，中央民族大学经济学院区域经济学专业硕士 所谓区域经济规划，是指在特定的区域空间范围内，对未来经济建设的总体部署。它是经济、社会、科技和环境的空间统一形式，是区域经济发展战略、国民经济和社会发展计划在地域空间上的落实和体现。作为区域经济学与规划学的交叉学科，区域经济规划有自身的一套理论与方法。 区域经济规划在国外已经有了相当长的一段历史。传统的西方经济学理论本来是否认区域问题的存在的，他们认为，任何区域性问题，如不同区域发展水平的差异，收入水平的不平等都是短暂的和摩擦性的，只要完善市场机制，消除各种制度性的瓶颈，一切区域性问题都将自然消失。缪尔达尔和郝希曼率先对这种观点提出了挑战，他们提出了关于区域经济发展的中心——外围模型。根据这个模型，中心地区的经济发展对外围地区具有“扩散效应”，这种效应主要表现为资金和技术由中心向外围流动，这种流动将促使外围地区经济的发展，另一方面，中心地区经济发展也可以产生倒流的效应，这种效应主要表现为资金和劳动力由外围向中心流动，这种流动将造成外围地区经济的衰落。某一地区的经济能否得到发展，关键就是看上述两种效应哪种占主导地位，市场机制的自发作用实际上是趋向于增加而不是减少区域发展的不平衡，单纯的依靠商品经济，让市场机制发挥作用是无法解决落后地区的经济发展问题的。相反，随着经济的发展，经济发展的地区性差异可能越来越大，经济的二元结构可能进一步固定下来。因此，必须加强区域经济发展规划的研究和制定工作。因此，区域经济规划的重要性就越发凸现出来。 一、区域经济规划的特点 区域经济规划的性质主要有区域性、战略性、系统性、科学性和权威性，其中的地域性是区域经济规划最为重要的特征，也是区域经济规划的基础。因为区域经济规划总是与一定的区域联系在一起的，区域的特点决定区域经济的特点，区域经济的特点决定区域经济规划的特点。各地区在自然、地理、资源、环境等方面客观上存在着较大的差别，经济社会发展水平与发展条件也存在着较大的差别，尤其是在区域经济发展中所遇到的矛盾和困难也是不相同的，完全相同的区域是不存在的。这就使得要规划的区域具有鲜明的区情特色，因而也就决定了区域经济规划具有鲜明的地域性。与此同时，区域经济还是一个系统，系统本身要求各组成部分整齐有序，各个分支系统配合协调，在结构层次上、时间序列上、空间区位上以及在运作过程中协调发展，具有综合性。因此各区域开展区域经济规划工作，一定要从本区域的区情特点出发，依据区域经济发展战略，运用系统分析的方法，全面进行资源评价与区域区情的分析。研究区内外自然的、地理的、历史的、经济的、社会的联系，使区域的经济、社会、人口、环境和资源在区域空间合理分布，协调发展。既要充分显现区域的特点，又要充分发挥区域的整体优势，还要实现产业结构的资源最佳配置和国土资源的综合开发与整治。 二、区域经济规划的原则 既然区域性是区域经济规划最为重要的特点，那么在区域经济规划过程当中，应该首先遵循的原则就是坚持社会劳动地域分工的原则。社会劳动地域分工决定着区域经济发展的方向，体现着区域经济发展的本质。区际之间比较优势的客观存在是劳动地域分工的基础。各区域在发挥比较优势的基础上建立主导产业部门，并以此为中心形成合理的产业结构和地域空间结构，是区际经济之间分工与合作的前提条件。因此，可以认为区域开发规划的根本目的在于促进地域分工的发展，即通过科学的规划，使区域资源优势转化为经济优势，形成建立在优势资源基础上的专业化部门与综合部门相结合的合理产业结构体系。 除此之外，区域经济规划是经济发展规划。区域经济发展不仅仅在于提高人们的物质生活水平，还在于提高人们的精神文化水平，因此区域经济规划还必须坚持区域经济增长与社会发展相结合的原则。同时，区域经济发展是经济增长速度和经济效益的同步和统一，也是现代区域经济规划所要追求的重要目标。但是，长期以来，我国的区域经济规划受到了传统经济体制和增长方式的影响，往往重数量、轻质量，重速度，轻效益，以至于出现区域经济的增长速度上去了，经济效益反而降下来了的现象。因此，区域经济规划还应该坚持速度与效应相统一的原则。 三、区域经济规划的内容 区域经济规划以区域为规划对象，其基本职能是从总体上进行综合协调，不同于行业规划、部门规划、专题规划。不仅要对经济、人口、社会、环境、资源进行协调规划，而且要对条块之间、块块之间、区内区外之间进行协调规划。除此之外，还要对主要产业部门之间、主导产业与配套产业之间进行协调规划。不同层面形成的规划一般是单项规划，单项规划是综合规划的基础，它与综合规划相互联系，构成了区域经济规划的体系。 区域经济规划的内容十分丰富而广泛，根据国家有关部门的规定，一般包括：自然条件和国土资源的综合评价，社会、经济现状分析和远景预测，国土开发整治的目标、任务，自然资源开发的规模、布局和步骤，人口、城市化和城镇布局，交通、通讯、动力和水电等基础设施的安排，国土整治和环境保护，综合开发的重点区域，宏观经济效益估价，实施对策和措施。 区域经济规划的总目标是通过目标体系全面体现的，它主要包括三个目标，即经济增长方面的目标、社会进步方面的目标和生态环境改善方面的目标。这些目标之间既存在相辅相成、相互促进的一面，也存在相互矛盾和制约的一面。事实上就像大家所认识到的一样，经济增长不等于经济发展，经济进步不等于社会进步，经济增长并不意味着人们的物质文化生活水平得到改善和提高。因此，区域经济发展目标应该以人为主体、以经济增长为中心、以社会进步为方向，同时还应该体现经济效益与社会效益、生态效应三者的统一。 一个区域主导产业的选择，关系到区域经济优势的发挥、产业结构的形成，以及区域在全国劳动地域分工格局所处的地位和所起的作用，因此，主导产业的选择是区域经济规划内容的中心环节。区域主导产业一定是具有区域特色的产业，能发挥区域优势的产业，能够在区际贸易中取得比较利益的产业。具体的说，其产业的产品收入需求弹性要大，市场前景要好，经济效益要好，市场占有率要高，产业关联性要强，连续效应要好，对区域经济增长的作用要大，在产业中波及效果要强。 区域产业结构的布局是把生产要素按部门配置，并把他们组合起来，部门之间按一定比例协调发展。首先要明确的是区域空间布局框架，在开发期内开发建设的区域方向、基本轮廓应该确定，以此作为项目选点和生产分布的宏观依据。其次，在区域空间投资上，要采取非均衡协调发展模式，正确处理投资重点地区与非重点地区的关系。第三，对于区域城镇体系建设布局要按照发达地区和不发达地区的多层次的生产力水平，进行不同层次和等级的城镇体系建设布局，使得城镇体系的规模结构、职能结构和地域结构与其相适应。 四、区域经济规划与可持续发展 所谓可持续发展，简单的来说就是既符合当代人的利益，又不损害未来人类的发展。“可持续”发展作为全球面临的中心问题之一，其内涵十分的丰富，已经扩展到人口、环境、社会、经济、文化等各个领域。实现可持续发展的核心在于正确认识人与自然和人与人之间的关系。 事实上，人——社会——自然的相互关系，构成了一种生态——社会的大生态系统结构。经济、人口、资源和环境都是这个大系统中的组成部分。可持续发展的核心是人口、经济、资源和环境的协调问题。在区域规划过程中，要运用现代生态学技术改造和重组经济结构，把产业活动对自然资源的消耗和环境的影响置于大生态系统物质、能量的总交换过程中，不仅要达到社会经济系统中社会总供给和社会总需求的平衡，还要达到大生态系统中自然总供给能力和人类总需求水平的平衡，实现大生态系统的良性循环和可持续发展，其目标是在生态环境可持续利用的基础上，达到各个产业的协调发展。三大产业的协调发展，遵循其发展规律，高效高速的完成工业化进程，使得物质能量水平适应人的不断增长的需要。因此，在区域经济规划中应该把可持续发展作为基本理念，在整个编制和实施过程中起到指导作用。 五、对我国现阶段区域经济规划的思考 我国1956年－1960年对某些重点建设地区进行了以工业和城市建设布局为主的区域规划，是早起的区域规划，取得了积极的成果。但是此后的区域经济规划一直处于一个缓慢发展甚至有些时候还停滞发展的阶段，改革开放给停顿了20年的区域经济规划工作带来了生机，取得了非常大的进步。纵观这些年来的区域经济规划工作，尽管出现了多种形式的区域规划，但是发展却是极为不平衡，可以说迄今尚未形成规模化的区域性综合协调的空间规划体系。随着我国市场经济体制的确立，我国已经加入了世界贸易组织，在全球经济一体化和知识经济的双重冲击下，我国已经成为世界经济发展中不可或缺的生力军，与世界各国的联系也日渐紧密起来。在这样的大环境中，区域经济规划已经不能在单单局限于解决国内各个区域内部的具体问题，而更具有了增强我国吸引力和竞争力以获取更多发展机会等自身形态以外的内容，使得区域经济规划更多的具有了空间政策的内涵。这对于我国的区域经济规划来说，既是挑战也是重要的机遇。 面对新的形势，传统的区域规划体制、理念、方法已经与新的环境不相适应，我们只有积极地应对新时代的挑战，进行主动的探索与积极的改造，增强区域规划的现实价值和社会认同，才能更好地发挥其协调各种矛盾，保证区域协调发展的作用，避免“壁上画画，墙上挂挂”的尴尬。 首先，我们必须改革规划体制。市场经济是法制经济，在市场经济下，对经济、社会活动的调控更多的是通过法律手段和经济手段。只有将区域规划规范化、制度化、法定化，依法编制规划并依法实施，才能保证区域规划在市场经济条件下得以科学合理地编制和有效地实施。因此，我们必须加强空间立法，逐步建立、健全区域规划制度框架，确立区域规划制度，明确公众参与区域规划的权利和机制，明确区域规划的实施与管理以及相应的法律责任。 其次，我们必须更新我们的区域经济规划理念。区域经济规划工作在新的背景下要把握机遇迎接挑战，除了要有一套健全的新机制外，还要求我们必须突破传统观念上封闭的行政区界限的束缚，突破传统区域规划中“二元分割”的规划思想特征，要有整体协调发展的理念，着眼于区域整体利益的维护和实现，促进区域整体协调发展。 最后，要坚持可持续发展的规划理念。就像上文所分析的区域经济规划与经济可持续发展一样，在区域规划中，要力求达到社会、经济和环境目标的协调统一。在制定区域的发展目标时，要针对区域的个体特征，协调好区域经济发展与社会发展的关系，协调好经济、社会发展与人口、资源、环境的关系，在考虑经济增长和社会进步的同时，还要考虑到社会公正、环境保护等方面的内容，并制定出区域发展在环境、资源和社会文化等方面的具体目标和措施。 参考文献： ［1］孙久文区域经济规划［M］北京:商务印书馆，2004年11月 ［2］王洪海，范海荣可持续发展理念与区域规划［J］兰州学刊，2003年6月 ［3］李树桂区域经济规划的理论与方法［J］合肥联合大学学报，2001年3月 ［4］李文实，黄民生区域规划的新背景及其应对［J］龙岩师专学报，2003年10月 ［5］熊艳区域发展规划基础理论论述 区域开发西部毗邻中外边境城市地缘经济效应研究 区域开发西部毗邻中外边境城市地缘经济效应研究 张卉 指导教师：张丽君教授 （中央民族大学经济学院北京100081） ［摘要］改革开放以来，党和国家制定实施了沿边开放战略及各种具体政策。经验证明，这种战略的实施对于实现利国、富民、安边、睦邻等目标是效益彰显的。研究总结其成功经验可以发现，其区域中的边境城市与毗邻他国边境城市间的地缘合作，是取得这种成功的重要因素之一。在合作中，双方交往产生了互动效应、互补效应、传导效应、联动效应、示范效应及融合效应等，本文对这些效应进行了归纳与总结。 ［关键词］边境城市地缘经济效应 ［作者简介］张卉，女，中央民族大学经济学院博士 我国沿边少数民族地区地域辽阔，多处于寒冷、干旱和多高山峡谷地区，自然环境条件比较严酷，与内地和境外的交通联系比较困难，加之社会历史原因，沿边地区同内地相比，社会生产力发展水平相对落后，经济落后，文化落后，人民生活贫困，基础设施薄弱，在资源市场与产品市场竞争方面处于相对困难的境地。 但值得一提的是，我国拥有绵长的陆地边界线，东起辽宁省丹东市的鸭绿江口，西迤广西壮族自治区防城港的北部湾畔，总长度约22万公里。有9个省、自治区与15个国家和地区接壤（其中属少数民族自治地方为19万公里，占90%）。陆地边境地区涉及九省（区）的135个边境县、旗、市、市辖区（其中民族自治地方107个，占总数的近80%），国土面积约193万平方公里，总人口约2100万人（其中少数民族人口近一半）。这些沿边地带的城镇构成了边疆社会经济发展的中心地，是国家对外经济、文化交流的门户和国防建设的前沿，在西部民族地区经济发展中发挥着重要作用。为此，沿边少数民族地区经济社会发展就应主要着眼于外部世界，着眼于与周边国家的经济贸易往来上，尤其是着眼于与我国毗邻交界地带国家经济贸易往来的扩大和发展上。 改革开放以来，党和国家为此专门制定实施了沿边开放战略及各种具体政策。经验证明，这种战略的实施对于实现利国、富民、安边、睦邻等目标是效益彰显的。研究总结其成功经验可以发现，其区域中的边境城市与毗邻他国边境城市间的地缘合作，是取得这种成功的重要因素之一。在合作中，双方交往产生了互动效应、互补效应、传导效应、联动效应、示范效应及融合效应等，这些经济效应的发挥对双边交流合作的进一步展开、对各类沿边开放战略政策的进一步制定实施、对边境城市的进一步发展和祖国边疆的稳定及国家的安定团结、经济发展起到的极大地推动促进作用。 一、互动效应 互动效应基于经济主体间的经济交往行为而产生，它主要表现为经济往来这一客观现象。 例如，边境贸易是沿边少数民族地区中外边境城市的主要产业部门。双方边民与客商将商品贩运过境销售给对方居民的过程中，在对方境内往往需要雇佣对方的运输工具、搬运工、翻译、导游等，还要接受对方市场管理部门、汇兑结算部门、餐饮业、服务修理业、娱乐业、旅店业等的服务。如果双方所处的地域空间属于同一国家的主权范围内，上述现象是不对等出现的。正是由于国界的分割，才使得许多原本可以在单一过程中由单一组织与个人提供的商品和服务要由双方有关组织与个人分别提供，由此造成了为同一产品与服务的提供过程在复合工程中由双方相应的组织与个人分阶段或分层次完成。在这种复合过程中，双方的贡献都是不可或缺的，一方出现问题，整个过程的目标就无法实现。 再如，边境国际交通运输和电讯联络是这种互动比较典型的例子。由于国家主权的分割，双方不能由任何一方单独管理控制交通与电讯网络，而这些网络的正常运行却要求双方所属的网络设施协调配套发挥作用。一方的居民打电话给另一方的居民，必须消费对方电讯网络的服务，而接听的对方居民也必须同时接受打出方电讯部门的服务。连接双方的国际公路交通必须由双方分别建设与管理，双方居民的双向往来必须使用对方的交通运输设施。 沿边边境城市的城市功能往往较为单一，仅仅是作为中外交往的口岸。在这种情况下，双方边境城市功能互动、兴衰与共的现象更加明显。如果一方或双方边境城市的城市结构较为复杂多元，则这种共生现象会有所冲淡，因为城市还可以从其他方面发挥城市功能。例如，越南谅山市除了作为与我国凭祥市对隅的口岸城市外，还作为谅山省省会城市发挥着区域行政管理中心的功能。这也正是谅山的城市规模比凭祥大许多的根本原因之所在。然而，如果没有与凭祥的经济互动，谅山的城市发展也不会形成现有的规模与程度。因为其城市人口与设施中很大比例是参与为对方居民提供产品与服务的复合过程的。因此，谅山依然可以被视为是与凭祥在经济互动中存在与发展的边境城市。如果边境城市的功能结构较为简单，则上述互动的现象就更为明显。广西东兴市与和它仅隔数十米宽的越南芒街市，二者从规模、产业结构等方面都十分相似，二者的城市功能结构十分近似，其互动的状况更为典型。 二、互补效应 互补效应是以比较优势为基础的。比较优势，即相对有利条件，比较优势理论是由英国古典政治经济学家李嘉图最先提出来的。实践证明，在高度一体化、联系密切而又范围广大的各组成部分差异巨大的生产和流通领域中，各地域空间经济系统之间，比较优势不仅可以存在，而且的确成为了决定一国之内各地域各城市之间进行经济分工、资源配置、商品交换的重要内因之一。因此，近代以来许多中外经济学家已将比较优势的理论引入到区域经济学和城市经济学中，成为指导作为国民经济次级地域空间经济系统的区域经济和城市经济的理论工具。 我国沿边地区与毗邻周边国家的边境城市存在着对应性，产业结构也存在着相似性，它们毗邻而立，隔界相望不但没有造成功能雷同或重叠而导致恶性竞争的局面，相反却形成了彼此为对方城市的相应发展创造了条件，为各自沿边地区经济的发展繁荣提供了必要的前提。例如，中亚诸国在自然环境上和我国新疆比较相似，相关产业也有类似之处，但由于各国发展的社会环境不同，因此产品上的互补性也比较明显。众所周知，中亚国家油气资源非常丰富，被称为第二个波斯湾，尽管从新疆自身的资源条件来看，与中亚国家在油气资源领域相互需求的地方不多，但从中国整个的发展和需求来看，中亚地区是中国实施能源进口多元化战略的一个重要的能源供应接替区，而新疆由于地缘区位优势，将会作为中国与中亚国家在能源领域，尤其是油气资源领域的重要合作者，此外，新疆短缺的矿种，如铁矿、硫矿、铝矾土矿、磷矿在中亚国家较丰富，新疆与中亚通过联合开发或直接进口比从内地输入更具比较效益。另外，新疆与中亚国家都是棉花生产大区，在棉花产业发展和棉花出口方面存在一定的同构性，但在棉花种植技术方面各有优势：以乌兹别克斯坦为代表的中亚国家在棉花品种资源的收集和保管上有一套较为完整的体系，几十年来收集世界各国棉花品种资源近万份，在世界上占据重要地位；在棉花新品种的培育方面，建有世界一流的人工气候室，采用一年可种植三季的加代繁殖技术，大大加速了棉花的育种进程；在棉花生理生化、遗传育种、分子遗传、灌溉制度等方面有较深入的研究；棉花的机械播种和收获技术在世界上都比较先进，且有地域特色，而新疆在棉花优质品种的培育与推广、棉花的科学种植技术、棉花病虫害的生物与机械防治技术、轧花设备与技术、纺织工业技术、棉副产品综合利用技术等方面都有较明显的优势。双方在经济交往过程中，可以充分发挥各自的比较优势，达到互通有无、互惠互利的经济效果。 三、传导效应 毗邻中外边境城市在国际贸易中能够对资源和各自国内经济发展起到引导作用。在国际贸易中，边境城市能有效地导入所需的国际资源和导出国内资源，即商品、资本、劳动力、管理、信息和自然资源等有形资源和无形资源，同时还能够利用综合经济信息，引导内地经济的发展方向。边境城市对内地经济的传导作用，主要表现在对内地经济进行信息反馈。边境城市对邻国的市场需求、市场结构以及居民的生活方式、文化特点，都有较多地了解，将他们所得信息提供给内地，内地经济部门就可根据这些信息，及时、准确地做出经济活动。其次表现在对内地经济的产业导向。我国原有的产业结构，是在计划经济指导下的封闭的产业结构体系。边境城市在当前开放政策指导下，按着出口服务的原则，选择新的产业目标，促进有竞争能力的出口产业的发展，逐步构建一个新的适应现代经济发展要求的发展模式。通过边境城市向内地的信息传递，引导内地经济产业结构调整。另外，边境城市将引导外向型的新经济格局的出现。外向型经济格局是以中心城市为依托，以口岸为前沿，形成整体组合的经济结构。 四、联动效应 毗邻中外边境城市发展还存在着明显的产业联动关系和聚集效益：外地域空间经济系统中的组织与个人一旦购买（和消费了）一方的产品，就会相应产生对另一方产品的需求。一方外部市场的扩大会带动另一方外部市场的相应扩大。 从空间层面上看，中外陆疆国际政治经济文化往来都必须同时经过双方边境城市才得以完成。以对方为出境目的地或中转地的本方人员、货物等，必须首先到达本方边境城市，办理各种必要的通关手续，然后经由本方口岸进入对方境内。回程时，还要再次途经本方边境城市。在出入境往返过程中，人员与货物往往需要在本方边境城市逗留，从而形成对本方边境城市中各种相关产业如商业、仓储、餐饮、旅店、服务等的需求，使这些本来为本城市居民提供生活服务的产业变为对外地域空间居民提供服务的“出口”产业。 边城满洲里及其附近地区风景名胜很多，有满洲里国门、扎赉诺尔人遗址、草原风光、呼伦湖水色等，因其地处国境线上，因此对开展过境旅游具有得天独厚的优越条件。该城市在调整发展战略后，进行了新的城市定位，即在过去“国际贸易城”的定位基础上调整丰富为“国际贸易旅游城市”，在发展边境贸易的同时，大力发展旅游业，简化通关过境手续，到2004年，旅游业已经成为该市国民经济发展的“动力产业”之一，产业规模在迅速扩大，经济作用显著增强，带动了边境贸易和边境国际经济技术合作的发展，使大批中外商贾前往进行投资和贸易，与此同时，带动了诸多相关产业如饭店、餐饮业、商业、服务业等的发展。带来了人流、物流、信息流在边境城市集中与交汇。 五、示范效应 边境城市由于其特殊的环境和资源的多样性，决定了它既具有一般城镇的功能，又具有其特殊性。作为国家间连接点的边境城市，既可以获得地域效益，使自身得到较快发展，又可以带动周围地区，建立经济开发区，利用国内外两种资源、两个市场，从而加快边疆地区的发展。例如，中越边境口岸东兴镇，1992年6月被列为沿边对外开放城镇，使东兴经济发展起来，随后设立了边疆经济开发区，全国各地的企业430多家来投资办厂，使东兴镇进入超常规的发展轨道。从1992年起，我国先后批准了14个边境经济合作区，合作区建设有的已初具规模，成为沿边开发的热点地区，投资重点区，对外开放试验区，在边境经济的发展中起到了带头作用。 观念是行动的先导。城市也是先进理念和创新思维的积聚地。在沿边少数民族地区经济发展进程中，边境城市相对具有较先进的思想理念和较强的创新意识，应该积极发挥边境城市创新理念对落后地区的带动作用，边境城市必须要采取切实措施把其较为先进的思想观念、思维方式和生活习惯通过人员的流动和信息媒体向周边落后地区传播，以此改变周边落后地区陈旧的思想观念、思维方式和生活习惯，破除和化解新生事物的产生和发展中可能遇到的阻力。目前沿边少数民族地区已形成了一批较大的边境口岸城市，这些边境口岸城市在沿边少数民族地区经济发展中已经或正在发挥着先进理念的示范和带动作用，成为该地区民族经济发展中创新理念的聚集地。 六、融合效应 中外边境城市的经济往来将使民族经济融入全球化经济海洋成为可能，将为民族地区参与世界经济分工提供绝好的发展机会。从边境城市的发展现实来看，其特殊的空间位置有利于外资的吸纳和经济的外向发展；其特定的地域空间使之易于产生较为集聚的经济效益，成为一定范围内的新的经济增长中心。在经济全球化和区域经济一体化的今天，国际贸易日益活跃，各个开放经济的国家彼此进行联系，相互产生影响，其中一条重要的渠道仍然是通过边境口岸城市进行，所以边境城市在我国一直扮演着与外部联系的重要角色。随着我国对外贸易的不断扩展，一是边境城市负担着边境地区进出口的运转任务，所以使它直接与毗邻周边国家和地区联系起来，由此使边境城市产生着较强的联系效应；二是由于边境城市有发展边境贸易的有利条件，又使它能同周边国家和地区产生一种互惠互利、紧密合作的关系。所以边境城市是我国及周边邻国和地区及贸易单位积极开拓国际市场，扩大出口贸易的“桥梁”和“纽带”。 中外边境城市的经济往来有助于中国与周边国家和地区之间形成次区域经济合作，将使国际化的、跨地域界限的经济区发展成为可能，有利于中国统筹对外开放与国内发展，并强化边境城市的双向开放功能。例如，覆盖我国西藏、青海、云南三省和缅甸、老挝、泰国、柬埔寨、越南等国家的湄公河流域（湄公河上游在中国境内称之为澜沧江），一直就是东南亚地区最重要的发展区域，目前我国正与流域内各国策划建立跨国界的、次区域性的国际经济合作区，历史与实践证明，中国与毗邻国家边境地区通过发展边境贸易与经贸合作，完全可以推进其区域经济一体化的发展，可以预期，沿国境线分布的中外边境城市将会逐步发展成为这类次区域经济发展区的增长中心，从而推动更大范围内的区域经济发展。 参考文献： ［1］ 王燕祥，张丽君西部边境城市发展模式研究［M］大连:东北财经大学出版社,2002年 ［2］ 李澜著西部民族地区城镇化［M］北京:民族出版社,2005年 ［3］ 李澜，张丽君，王燕祥中外边境城市功能互动的可持续发展系统构想［J］广西社会科学,2004,(3) ［4］王燕祥，张丽君中外边境毗邻城市的功能互动与少数民族地区经济发展［J］黑龙江民族丛刊,2005,(1) ［5］ 张丽君，李澜西部大开发背景下的西部边境城市发展 呼伦贝尔市旅游业发展评价分析 呼伦贝尔市旅游业发展评价分析 覃朝晖 （中央民族大学经济学院北京100081） ［摘要］旅游业作为呼伦贝尔市将来发展的重要产业，有其不可估量的发展潜力。在当今市场经济发展的洪流中，如何让民族现代化和传统文化协调发展，旅游业为两者的协调发展找到了一条新的出路，因此对呼伦贝尔旅游业发展的评价尤为重要。 ［关键词］呼伦贝尔旅游业旅游业发展评价 ［作者简介］覃朝晖中央民族大学经济学院 旅游业的发展对呼伦贝尔经济的发展具有重要的作用，对其客观的评价具有重要的现实意义，下面就呼伦贝尔旅游业发展的现实，对呼伦贝尔市旅游业的发展综合情况、消费情况、特色优势、及具体的发展情况进行详细的评价。 一、呼伦贝尔产业结构关系及旅游业的地位评价 一直以来，我们基本都是以三大产业的发展来统计经济发展状况，特别是三产之间的比例关系，反映了一个地区经济发展的层次，发展到发达阶段，第三产业的比重比较高，比如现在的发达国家美国、日本等。通过在呼伦贝尔市的调查，到底三产之间是怎样的比例才是最标准的，最合适的，这样就提出了一个新课题，调整呼伦贝尔市产业结构关系，使呼伦贝尔市政治、经济、文化等协调发展。 在呼伦贝尔市当前的发展阶段，是经济发展的起步阶段，基础设施，金融体系，科技教育各方面还不够完善，不可能直接跳跃到第三产业发达的阶段，而需要各个方面协调发展，逐步实现产业结构的升级，这是一个漫长的、系统的工程，谨防盲目追求经济利益，追求市场而粗放型、破坏性的发展。在经济发展的过程中，旅游业的发展是经济发展中的一个平衡点，既可利用旅游业的发展带动第三产业的发展，也可利用旅游业的发展来传承和发展文化，还可利用旅游业的收入，回馈自然，保护生态环境。但如果发展不当，也可能给呼伦贝尔大草原造成不可弥补的损失，例如，旅游业的发展的外部不经济效益，破坏了生态环境，污染了大草原，影响了呼伦贝尔的可持续发展等。表1三大产业发展经济指标（亿元）① 中国内蒙古呼伦贝尔市鄂温克旗新巴尔虎左旗新巴尔虎右旗满洲里市2004年第一产业20744506077179358321277127第二产业72387133247730313582294941161第三产业4338487353116975971961242220（续表）中国内蒙古呼伦贝尔市鄂温克旗新巴尔虎左旗新巴尔虎右旗满洲里市2005年第一产业22718600098938408367226127第二产业8320816851391431591307727301第三产业7339715375513839743213198287由上表可以看出，全国目前还处在工业发展阶段，工业产值比重较大，第三产业也发展非常迅速，2005年产值比2004年增长69%。呼伦贝尔市第三产业的比重高，发展也比较迅速，2005年占总产值的43%，虽然比重高，但是由于呼伦贝尔的特殊性，处在经济发展中阶段，并不能反映其产业结构的优化，相反，发映了其他产业的发展还不完善。旅游业在第三产业的发展中扮演着重要的角色，旅游业的发展，促进了当地交通、餐饮、住宿等各方面的发展。表中显示，中国在重视旅游业的发展，并在逐步从旅游大国向旅游强国转变，在这个发展过程中，民族地区的旅游业发展尤为活跃，也逐步引起的国家和世界的关注，民族文化旅游，民俗旅游等掀起了国内外旅游的新高潮，现在流行界流行的民族风，推动了民族地区旅游业的发展，也推动了民族手工业发展和民族文化的传播。呼伦贝尔丰富的自然人文资源，也给呼伦贝尔特色旅游业的发展提供的条件。 二、呼伦贝尔旅游业发展情况综合评价 根据呼伦贝尔旅游业发展，建立一个评价其旅游业发展的指标体系，包括：旅行社总数、国际旅行社数、国内旅行社数、星级宾馆数、景区数、入境旅游人数、国内居民出境居民人数、国内旅游者人数、旅游总收入、国际旅游外汇收入、国内旅游收入。表2呼伦贝尔旅游业发展情况②指标呼伦贝尔市全国民族地区2001年2002年2003年2003年旅行社总数1920271298国际旅行社101111186国内旅行社99161112星级宾馆个数192430三星级宾馆445二星级宾馆121519一星级宾馆356A级景区91214AA级景区8111396AAAA级景区11148入境旅游人数（万人）11911376155215国内居民出境总人数（万人）32532437国内旅游人数（万人）13641570185812333旅游总收入（亿元）10681634168国际旅游外汇收入（万美元）48034907550059929国内旅游收入（亿元）6711228123563由上表可以看出，呼伦贝尔的旅游业发展已经具备了一定的基础，旅行社的数量在不断的增长，特别是国内旅行社增长的比较多，目前，全市有国际、国内旅行社56家，比2003年翻一番还多。国际旅游社也在呼伦贝尔发展了更广阔的市场，特别是满洲里的边境城市的旅游，呼伦贝尔草原民俗旅游具有很强的吸引力。星级宾馆的增长反映了一个地区接待能力的提高，目前呼伦贝尔市有旅游星级饭店35家，其中三星级10家，客房总数达到2600间，床位5000张，呼伦贝尔接待能力随着旅游市场需求的增长，还会不断的增加，就当前的接待能力和交通能力，都还不能满足游客的需求，需要进一步提高。具备一定接待规模的旅游景区景点50余个，其中A级旅游景区19个，景点虽多，但良莠不齐，缺乏标准化管理，问题层出不穷。全市旅游直接从业人员达6000人，间接从业人员达3万人，是解决就业的好的途径，但在一牧户家庭游旅游景点调查表明，由于不会汉语而放弃发展旅游的牧户大有人在，因此，提高当地人的汉语水平和教育水平也是发展旅游业的重要条件之一。在旅游人数和旅游收入方面，旅游人数和旅游收入是成正比的，要提高旅游收入，关键是要吸引更多的游客，这就需要完善各方面条件，加大宣传，培育特色优势资源等。 三、呼伦贝尔旅游业消费情况评价 呼伦贝尔旅游业在其发展过程中，也是由传统的接待事业转变为当地经济新的增长点，并由过去单一的观光型旅游发展为集观光、度假、休养、民俗、考察等多功能为一体的复合型旅游，形成吃、住、行、游、购、娱等一体化服务体系，并且在不断地完善之中。表3旅游消费者旅游消费的主要目的－调查资料分析结果观光渡假会展探险考古休养考察宗教民俗访友其他内蒙古云南√√√√√广西√√西藏√√√√√√新疆√√√贵州√√√陕西√√√ 图1旅游消费目 的分析从整体上看，呼伦贝尔旅游业正在从单一的观光旅游发展为集观光、度假、商务、会展、研修等多功能为一体的复合型旅游。但是从旅游消费方式和旅游消费结构来看，绝大部分属于观光旅游，文化型、享受型极少。即走马观花式的参观型旅游活动多，而考古、考察、探奇、宗教、会展等专项特点旅游较少。到内蒙古旅游的大部分旅客主要目的集中在观光、度假、等方面，到呼伦贝尔的旅游者也都集中在这几个方面，这也就给呼伦贝尔旅游业的发展提供了更高的要求，特别是民俗、修养、考察方面具有很大潜力。如在民俗方面，蒙古族、鄂温克族、鄂伦春族等各具特色，在考古方面，寻找成吉思汗墓，神秘的草原石人，最早的敖包等；在宗教方面，甘珠尔庙是呼伦贝尔草原最大的藏传佛教寺庙。表4内蒙古入境旅游外汇收入及消费情况③指标内蒙古2003年2004年旅游收入总额（万美元）1383625313长途交通费32495946飞机22094042火车4421189汽车598715住宿8141490餐饮6491187景区游览303554娱乐7041288购物648611862市内交通180329邮电通讯5801063其他8711594旅游活动的组织安排是影响旅游经济效益的重要因素，旅游活动主要包括食、行、住、游、购、娱等一系列活动。到内蒙古旅游者及呼伦贝尔旅游者的消费者，主要集中在购物、交通、住宿方面，可以在餐饮、娱乐方面重点发展一下。据统计，在呼伦贝尔旅游消费结构中，吃住行比重近60%，而游、购、娱约占40%，这主要是外国入境者的消费情况，在国内游客的消费中，吃住行的比重还要高，而游览购物的比重相对低。由上表可以看出，游客在购物上的比重很高，2004年占整个旅游收入的46%，这说明在旅游纪念品市场方面有很大潜力，特色别是在满洲里，具有俄罗斯特色的产品买得很不错。旅游景区游览的收入较低，需要完善景区建设，适当提高旅游景区门票。飞机占旅游交通费的大部分，应该完善公铁路建设，满足不同层次旅客的需求。 四、呼伦贝尔旅游特色优势评价 每个地区都有自已的特色和优势资源，这种特色优势资源有先天形成的，也有后天培养的，呼伦贝尔有天生的草场资源，有当地独特的民族风情，有内陆最大的贸易口岸，怎么来把这些条件转化为其旅游业发展的条件，是我们应该研究的重要课题。表5呼伦贝尔旅游特色优势与劣势评价④ 项目旅游产品 资源特色旅游交通 条件旅游价格 每人每天旅游服务 质量旅游区基础 设施建设旅游收入旅游接待 人数呼伦 贝尔草原观光， 草原民俗风情。机场铁路：海 拉尔，满洲里满足不同 层次的消费服务不完善， 有待改进。基础设施建设中， 需要进一步发展2005年4609 亿人民币36155 万人次内蒙古草原观光，草 原民俗风情。机场铁路：呼 和浩特，包头。满足不同 层次的消费服务有 待改进。基础设施建设中， 需要进一步发展2005年旅游总收 入20809亿元216176 万人次云南自然风景， 西南民俗。机场：昆明、 铁路：玉溪、大理满足不同 层次的消费服务相对 完善。基础设施完善中， 相对较好。 2005年 4301亿元7011 万人次西藏高原观光， 宗教民俗。机场铁路： 拉萨线路较少满足不同层次 的消费价格高服务不完善， 有待改进。基础设施建设中， 相对薄弱2005年 193亿元180 万人次广西山水观光， 南方民俗。 机场铁路： 桂林、柳州满足不同层次 的消费服务相对 完善。基础设施完善中， 相对较好。2005年 360亿元6150 万人次 由表5，呼伦贝尔旅游产品资源的特色突出了一个草原观光，草原民俗风情的特色，其它地区不可比理的。交通方面不是呼伦贝尔旅游的特色，反而是个瓶颈，需要今后重点发展。在旅游价格方面，可以满足不同层次的消费，但是，高层次的消费相对欠缺，有很大的挖掘潜力，在旅游服务质量上看，服务体系有待完善，与旅游发达地区有很大差距，服务质量不高，投诉体系也不完善，如果要使其旅游业向更高层次发展，必须提高服务质量，建立合理的服务体系。在旅游基础设施建设方面，基础设施不完善，正在改善之中，这也不是呼伦贝尔旅游发展的特色优势。综合上述分析，呼伦贝尔旅游2005年总收入为4609亿人民币，接近整个内蒙古旅游总收入的四分之一，接待国内外游客36155万人次，而云南2005年旅游总收入4301亿元，接待国内外游客7011万人次。差距较大，接待能力也有限，不过有很大的发展潜力，随着各方面的发展，呼伦贝尔旅游业的发展前景一片光明，尤其是这里的有其独特的资源特色和优势，在自然资源方面，有美丽的草原风光、森林风光、冰雪风光等；在人文资源方面，这里有被列为世界文化遗产的马头琴，蒙古长调，有热情的少数民族人民，有浓香的马奶酒、有鲜嫩的手把肉，让游客流连忘返。通过分析，可以看出呼伦贝尔的优势体现在其旅游产品资源特色方面，其相对优势在于价格适中可以满足不同层次游客的需求。而其劣势主要表现在基础设施建设不完善，服务不完善等方面。优势方面应该加以培育，提高竞争力，是劣势的方面应该加以扶持，不要给优势拖后腿，阻碍整个旅游业的发展。 五、呼伦贝尔市地区旅游业具体发展情况分析 鄂温克旗“十五”期间，共接待旅游者632万人次，年递增242%。实现旅游收入258265万元，年递增1645%。2005年，共接待旅游者18万人次，旅游收入96018万元。与2000年相比，接待人数增长29倍，旅游收入增长19倍。新左旗“十五”期间，全旗共接待海外旅游者5106人次，创汇98万美元。接待国内旅游者465万人次，国内旅游收入11800万元人民币，旅游总收入126036万元人民币。2000年全旗接待游客12981人次，旅游收入1038万元，2005年全旗接待游客21万人次，旅游收入7560万元。接待游客增长15倍，旅游收入增长72倍。新右旗“十五”期间，全旗接待国际游客569万人次，创汇776万美元，接待国内游客5186万人次，国内旅游收入达到202亿元。2004年，满洲里旅游总人数达187万人次，旅游收入11亿元。表6新巴尔虎右旗旅游收入及接待情况表⑤ 年份2002200320042005接待总人数（万人次）11495172244国内接待（万人次）957399156227海外游客（万人次）1430961617旅游总收入（万人次）11004062670012000国内旅游收入（万元）8676248541508634外汇收入（万美元）2819319410上面一些数字反映了一个共同的特点，呼伦贝尔各个地区旅游业发展很快，并且各个地区有其独特的资源，尤其是满洲里，以其边境城市地理优势和边贸交往的优势，旅游业发展比较充分。另外，我们也可以看出一个问题，就是各个地区旅游业发展不平衡，旅游资源没有合理整合，没有一个既统筹全局，又照顾各旗旅游业发展的合理的规划，这是今后工作应该着重解决的。 综上所述，呼伦贝尔旅游业发展有巨大的发展潜力，通过对其综合的评价分析，我们进一步找出呼伦贝尔发展存在的问题，利用当地的优势发展有其特色的旅游业，具有重要的现实意义。 注释： ①数据来源：《统计资料手册2004年》，鄂温克族自治旗统计局，2005年4月；《统计资料手册2005年》，鄂温克族自治旗统计局，2006年4月 ②数据来源：《呼伦贝尔市统计年鉴2001年》、《呼伦贝尔市统计年鉴2002年》、《呼伦贝尔市统计年鉴2003年》 ③ 数据来源：《内蒙古统计年鉴2005年》 ④ 数据来源：《内蒙古统计年鉴2005年》、《西藏统计年鉴2005年》、《广西统计年鉴2005年》、《云南统计年鉴2005年》 ⑤数据来源：《新右旗旅游业发展概况》，新巴尔虎右旗旅游局，2005年12月 参考文献： ［1］田里旅游经济学［M］北京：高等教育出版社，2002年8月 ［2］赵广华内蒙古精品旅游线路［M］内蒙古：远方出版社，2005年5月 ［3］统计资料手册2004年鄂温克族自治旗统计局,2005年4月 ［4］统计资料手册2005年鄂温克族自治旗统计局,2006年4月 ［5］于桂芝呼伦贝尔市统计年鉴2001年［Z］内蒙古：呼伦贝尔市统计局，2002年7月 ［6］于桂芝呼伦贝尔市统计年鉴2002年［Z］内蒙古：呼伦贝尔市统计局，2003年7月 ［7］鄂温克旅游局鄂温克旅游,2006年7月 ［8］鄂温克旅游局鄂温克乡村旅游汇报材料,2006年7月 ［9］新巴尔虎左旗新左旗旅游局十五工作总结及“十一五”规划，2006年7月 ［10］鄂温克旅游业局2005年工作总结,2006年1月 ［11］内蒙古统计年鉴2005年［Z］2006年10月 ［12］西藏统计年鉴2005年［Z］ 2006年10月 ［13］广西统计年鉴2005年［Z］ 2006年10月 ［14］云南统计年鉴2005年［Z］ 2006年10月 协调发展我国税负差异对区域投资影响的实证分析 协调发展我国税负差异对区域投资影响的实证分析 乔富华 （中央民族大学经济学院北京100081） ［摘要］从改革开放以来，我国地区间呈现出不均衡发展的特征。地区间税负差异是地区经济差异扩大的一个重要原因。同时，税负的差异会造成资本流向的不同，从而对区域投资产生影响。本文通过对改革开放以来我国地区间税负的差异状况及其原因的分析，阐述了税负差异对区域投资的影响，并提出了有利于调整地区间税负差异和资金合理配置的税收政策的几点建议。 ［关键词］税负差异投资 ［作者简介］乔富华，女，中央民族大学经济学院区域经济学专业硕士 一、 改革开放以来我国地区间税负差异状况 从20世纪80年代起，中国的税收体系变革可以分为两个阶段。以1994年为界限，可分为新税制实施前实施后两个阶段。新税制实施之前，1983年和1984年进行了两步“利改税”，复合税制开始形成。由于两步利改税，1985年税负水平明显上升，但在1985年以后，东部地区的税负水平却出现比较明显的下降趋势，从1985年至1991年，东部地区的工商税负水平从1484％降到983％，而中部地区从1078％下降到886％，只下降了192个百分点，同期，西部地区的税负水平只下降了02个百分点(见表1)。在此期间，我国地区间税负差异的主要原因在于中央政府实施的地区优先发展战略。 1994年后，我国地区税负出现了新的特点。从1993年到1996年，各地区的税负水平普遍出现下降趋势，但在大部分时间里，东部地区的税负水平低于西部。1997年后由于税制调整和税收征管力度的加强导致了全国的宏观税负水平上升，各地区的税负水平出现缓慢上升的趋势。就整体而言，实施新税制以后，地区经济结构的不同、税制本身的内在缺陷及税法执行中的不规范使统一的税制在不同的地区产生了不同的税负效应。90年代以后，东部地区的税负略高于西部，但将上海、北京、天津排除以外，东部地区的税负水平将低于西部，地区之间的税收负担水平的不平衡依然存在。概括起来就是：经济增长东高西低，宏观税负西高东低。表11983－2003年各地区税负水平分布情况（％） 年份东部中部西部年份东部中部西部19831252932199586896975319851484107810481997111674798519871231952106219991243802112619891149995113420011688887118919919838861028200318529141261199310359021106数据来源于各年《中国税务年鉴》、《中国统计年鉴》 二、地区间税收负担差异的原因分析 （一）产业结构差异的影响 这个主要表现在东西部产业结构不均衡。东部经济区域生产力发展水平高，综合加工能力强，形成以加工产业为主的工业体系，而西部地区劳动力水平相对较低，综合加工能力较薄弱，矿产资源开采、粗加工、原材料等基础工业所占比重高。如2000年，西部地区轻工业比重比东部地区低141个百分点，重工业比重比东部地区高1406个百分点①。而我国现行的增值税采取“生产型”增值税，对企业购进固定资产进项税额不允许抵扣。西部地区重工业比重大，重工业资本有机构成高，设备购置费用数额大，税收高征低扣问题明显，而东部地区企业的资本有机构成较为合理，产品附加值高，税收基本合理。由于企业构成不同，形成了地区间在增值税负上的不平等，加重了西部企业的税收负担。 （二）所有制结构差异的影响 改革开放以来，我国的非国有经济成分发展迅速，由于我国长期以来采取区别对待的税收政策，特别是外商投资企业享有较多的税收优惠，导致不同所有制企业税负不一致。总体上讲，国有企业高于集体企业，集体企业高于外商投资企业。所以，我国形成了增长较快的非国有经济税负轻，增长较慢的国有经济税负重的格局，从而使整体的宏观税负水平下降。 再从各经济区域内部的所有制构成来看，西部经济区域的国有经济比重高，而东部经济区域非国有经济的比重高，这就是西部经济区域税负反而比东部税负高的原因之一。这也揭示出我国税负状况不能反映改革开放以来我国地区发展的状况。经济增长较快，活力较强的沿海地区税负较轻，而经济增长慢的西部地区税负重，税负状况与经济发展状况形成了一种“倒挂”，②影响了地区的平衡发展。 （三）税收返还制度的影响 现行的税收返还制度以财政收入增长较快的1993年为基期，由于全国各地经济基础、经济发展环境及财力增长后劲差别较大，实行统一标准，忽视了西部地区与东部地区的税收特点和财力匮乏的现实情况，进一步拉大了西部地区与东部地区的税负差距。税收返还在1993年的基数上逐年递增，递增数按增值税、消费税两税平均增长率的1：03系数确立，遵循累计原则，增值税、消费税达不到平均增长速度则扣减基数，即各省的增值税、消费税每增加1％，中央对该地的税收返还增长03％。这种基数法的操作方法，返还比例没有地区差别，返还数额的大小与地方财政的增长成正比，因而实际获得税收返还数额最多的还是东部地区。这使得1993年基数小的西部省区，为了保住基数，只得依赖于开发资源，又受制于投入短缺，只能生产技术含量低的产品，甚至出售原矿、原料。这也导致了东西部的税负差异。 ( 四) 税收优惠政策差异的影响 目前，我国的税收优惠政策具有明显的地域性特征，而不是由产业为导向实施税收优惠政策。税收优惠政策主要集中在各种特区、经济开发区、沿海沿边开放城市，而这些地区主要是在东部经济区域，因此，东部沿海地区享受过多的税收优惠，使得这一地区的税负比起经济落后的西部经济区域反而更轻。 三、地区税负差异对资本流动的影响 （一）资本要素流动的地区经济差异扩大及其模型 税收机制对经济发展的作用，必须通过影响生产要素来实现。早期的发展经济学理论认为，土地、劳动和资本是生产中的三个基本要素。其中，物质资本的多少，物质资本形成的快慢，是经济发展的首要约束条件。税收负担水平会影响地区间资本的流动方向，下面分析一下税收是如何影响资本要素的变动，从而影响地区经济发展的。 首先，假设在一个市场国家内部只有两个地区，因税收的原因造成了两个地区间的要素报酬差别，要素则会从低报酬地区向高报酬地区流动，要素流动量是两个地区间要素报酬差的函数，称为要素流动函数，写成：X=f（M,ΔD）。 式中，X代表要素流动量，M表示市场制度系数，在这里可以设定它为一个常数1，表示要素可以自由流动。D表示要素报酬，ΔD代表高要素报酬地区与低要素报酬地区的利益差别。 根据前述分析，利益差别越大，要素流动量越大，因此要素流动函数可以简化成：X=kΔD。该函数表明,当利益差别为零时，没有要素流动，随着利益差别的扩大，要素流动量逐渐上升，上升的程度为k，即要素对利益的敏感程度。由于要素流动量在A、B两地间进行，因此，增加了利益高地区中的要素，必然会减少利益低地区的要素。设B地区的利益高于A地区的利益，形成ΔD=Db－Da >0，其中，Db=(1－Tb) h(p)，Da=(1－Ta) h(p)。上式中，Db表示B地区的要素报酬率，Da表示A地区的要素报酬率。h(p)表示要素的初始收益，也就是税前收益。本文假设两地区的初始收益率相等。T表示税收负担水平，也就是地区的宏观税率，Tb表示B地区的宏观税率，Ta则表示A地区的宏观税率，利益大小与宏观税率成反向的相关关系。 对于A地区来说，要素存量写成Xa =Xao－∑X，对B地区来说，要素存量写成Xb=Xbo＋∑X，这里Xao和 Xbo是A、B地区在要素没有流动之前，各地区拥有的要素初始存量。图1绘出了两个地区的要素流动量和要素存量变化曲线。ΔD表示因税收而导致地区经济利益差别。X是一条直线，表示两地区的税收差异一定时，即宏观税率水平差异维持不变时，要素流动量匀速变化的轨迹。宏观税率差距扩大后，要素流量将加速变化，见X1线。 要素流动和集中会产生要素的聚集效应和极化效应。所谓聚集效应是指通过要素在空间上的集中，集约地使用土地等固定资源，相互提供外部性，促进要素分工，提供合作和协作的环境，减少运输费用和交易成本，并促进规模经济的形成。对于要素不断聚集的地区来说，由于地区的聚集总效应不断增大，要素报酬会因此不断提高，该地区就会逐步发展为发达地区。另一方面，对于要素流出地区来说，要素流出则产生了极化效应。因税收差异而形成的要素报酬差引起重要要素的流出，会导致稀缺性要素更加稀缺，从而强化了地区经济发展的瓶颈制约，必然会引起地区的总生产力下降和地区经济实力的下降。 （二）地区间税负差异影响地区资本存量的变动 当税负差异作为经济发展的初始条件时，加上其他经济差异条件，无疑使我国发达地区与落后地区分别形成了缪尔达尔所说的“累积性因果循环”，也就是税负差异导致劳动力、资金、技术、资源由落后地区向发达地区流动，这种“回波效应”使富的更富，穷的更穷。 税收负担水平影响地区之间的要素报酬，我们可直接从各地的投资水平看出资本流量情况。如表2所示，东部地区2003年占全社会的投资比重为448％，中部为183％，而西部只有136％，虽然西部2003年比2000年增长了07个百分点，但与东部相比，却相差甚远。对于外国投资来说，对市场化进程比较敏感，在地区间要素流动的变动中也发挥着重要的作用。从1991年到2001年，东部地区实际利用外资在全国所占份额由5121％上升到8784％(见表3)，这充分反映出东部地区的资本要素报酬要高于西部地区，而税负差异无疑是导致要素报酬差异的一个重要因素。表2东、中、西部2000－2003年投资情况表单位：亿元、％ 年度全社会东部中部西部总投资同期增长总投资同期增长比重总投资同期增长比重总投资同期增长比重200355118267246663364481009233118371712641302002432021611845616242775802001765672206131200136898121 158831334316316163171470419312820003261993140158343054321381673943144129数据引自中国2000－2003年国民经济和社会发展统计公报 表31991－2001年东、中、西部实际利用外资分布情况（％） 年份东部中部西部年份东部中部西部19915121461126819936819291826319957058263312199774132283303199960022028520018784908308资料来源：各年度《中国统计年鉴》。 （三）税收优惠对投资的影响 在对外国公司投资决策的决定因素理论和经验的研究中可以发现，税收优惠在影响外资的区位选择中的作用是有限的，但当基本的决定因素对于一项赢利性的投资具有充分吸引力且东部的FDI地理条件比较优越时，从边际角度看，税收优惠无疑会左右投资。事实上，特别优惠的税收政策，可以大幅度的提高沿海地区的投资回报率，而且也可以大幅度降低在东部投资的政策与财务风险，相应的降低了在西部投资的经济可行性，进而促进外资在区域乘数效应的作用下向东部地区快速集聚，从而使中西部欠发达地区的资金、人才等生产要素也因收益差异流向东部，这很不利于投资在三大经济地区的合理分布，从而也影响了三大经济区的均衡发展。 税收优惠是影响区域投资的一个因素，但能不能说给予一个地区的税收优惠政策，就能保证资本向该地区投入吗？显然不是。从实际情况来看，一个国家的社会、政治、经济秩序、各项基础设施建设以及各项管理制度，如价格管理体制、外汇管理体制等诸因素，是吸引投资的关键。而税收负担水平在一般情况下只影响投资者获取收益的多寡，不是投资者进行投资的惟一依据。因此，只有在能源、交通、通讯等基础设施先行发展的条件下，税收优惠才能在吸引投资方面发挥更大的作用。 四、调整地区间税负差异，建立有利于资金合理配置的税收政策 （一）变“生产型”增值税为“消费性”增值税 生产型增值税因购进的固定资产所注明的进项税额不能予以抵扣，造成资本货物的双重征税。尤其是资本密集型企业，因而加重了这些企业的税收负担，这不利于企业的投资和技术设备的更新改造。而改为消费性增值税，可以鼓励各类投资主体增加投资，提高企业进行技术改造优惠的积极性，可以降低西部重工业企业的增值税税负，有利于推动基础产业密集的中西部地区的经济发展，缓解东中西增值税的税负差异。 （二）在税收政策上，淡化区域优惠，突出产业优惠③ 将目前的税收优惠由地区特性为主转变为向产业优惠倾斜，减免税优惠政策应向基础产业和高新技术产业方面倾斜，以促进资源的合理化开发利用和产业结构的合理化。实施产业税收优惠政策，就是对资源型开发的企业和高新技术产业在所得税上给予优惠，可实行优惠税率、减税免税、加速折旧、再投资退税等，同时要加强中西部地区与东部及外资企业的经济合作，利用他们的管理、资金、技术优势，来加速经济发展，为适应大量吸引外来资金技术的客观要求，提高中西部资金、技术等方面的吸引力，有必要在税收上为外来投资者提供适当地优惠，以创造一个税收上有引力效应的良好投资环境。 (三) 完善企业所得税，为纳税人提供一个公平的纳税环境 世贸组织的一个基本原则就是国民待遇原则，外资企业和中国企业在税收上应该是一视同仁的，尤其是我们我国已经加入世贸组织，在税收政策制定上必须考虑内外资企业的公平问题。要合并“两法”，统一税制。现行内外资企业所得税法定税率为33％，但由于优惠较多，实际税负与名义税负有较大差异，未来在对外资企业实行平等地税收待遇时，要适当下调税率。从长期看，税率的下调将增强企业的自主发展能力，提高企业的竞争效益。 注释： ① 数据来源：《中国统计年鉴2001》 ② 武利华我国地区税负差异的实证研究［J］财政研究,2000年第9期,第44页 ③ 杨继元税收政策与西部区域经济开发研究［M］兰州：甘肃人民出版社,2003年,第197页 参考文献: ［1］ 安体富等税收负担研究［M］北京:中国财政经济出版社,2000年 ［2］ 许建国中国税收负担研究［M］北京：中国财政经济出版社，1999年 ［3］ 杨继元税收政策与西部区域经济开发研究［M］兰州：甘肃人民出版社，2003年 ［4］ 曾国祥税收学［M］北京：中国税务出版社，2000年 ［5］ 武利华我国地区税负差异的实证研究［J］财政研究，2000年第9期 ［6］ 张阳,雷良海我国地区间税收负担差异分析［J］税务研究，2002年第12期 ［7］ 张兵，莫尔学地区税负差异原因的比较［J］税务研究，2005年第5期 ［8］ 段雨澜地区间税负差异与地区经济的非均衡发展［J］财经论丛，2003年第5期 对中国西部地区利用FDI的认识 对中国西部地区利用FDI的认识 董娜 （中央民族大学经济学院北京100081） ［摘要］实施西部大开发战略以来,西部地区利用外资的规模与水平都有所提高,但与东部地区相比,差距甚远。本文将从利用外资角度阐述外商直接投资（简称为FDI）对我国西部经济发展的促进作用，分析西部在利用外商直接投资的过程中所存在的问题，从而提出西部地区加快引进外资的措施和建议。 ［关键词］西部地区外商直接投资经济发展 ［作者简介］董娜，女，中央民族大学经济学院区域经济学专业硕士 我国西部资源丰富，有巨大的开发前景，是21世纪中国经济发展的增长点。近年来，我国西部地区利用外资取得了很大成就，对西部地区的经济发展也起了巨大的促进作用。但与东部沿海相比，西部在利用外资的规模和效益方面还存在着很多问题亟待解决。 一、外商直接投资对西部经济发展的促进作用 第一, 外商直接投资是西部地区资本积累的重要来源之一。从中国的区域经济发展状况来看, 外商直接投资高的区域, 经济发展的速度就快, 这表明外商直接投资是促进本地区经济发展的重要因素之一。著名的哈罗德—多马模型(G=S/C) 表明资本的增加与经济增长存在密切的正相关关系。FDI一方面增加了西部地区总资本的供给, 提高资本形成水平；另一方面，通过竞争环境的改善、技术的引进、外部经济和溢出效应的加速, 外商直接投资将提高西部地区资本的边际产出和资本的生产效率。第二, 外商直接投资可以弥补西部地区经济发展中的储蓄缺口。 表1西部地区经济发展中的储蓄缺口（单位：亿元） 199819992000200120022003储蓄总额546637553818578792666574753491919845投资总额6329536441566942617910819303211174291储蓄缺口8631690338115469124507176830254446资料来源: 根据1999年至2004年的《中国统计年鉴》 从上表中我们可以清楚地看到，西部地区的储蓄缺口随经济的发展呈扩大趋势。所以, 吸引外商直接投资可以为西部地区带来金融资本, 弥补西部地区经济发展中的储蓄缺口, 有助于西部地区的资本形成和经济增长。 第三,吸引外商直接投资可以有效缓解西部地区的就业压力。外商直接投资对就业的贡献不仅体现在直接提供的就业机会, 还包括通过刺激前后向关联产业发展而间接创造的就业机会。国际劳工组织的实证研究表明, 外商投资企业为前后向关联产业创造的就业机会比其直接雇佣的人数高2～3倍。所以, 西部地区可以通过改善投资环境, 加大关联度较大产业的招商引资力度, 进一步扩大直接或间接就业机会, 减轻因经济体制改革所带来的就业压力。 第四,吸引外商直接投资可以使西部地区获得企业组织管理的经验。外商直接投资企业在西部地区投资设厂过程中, 必然会带来新的管理理念和组织形式,通过辐射效应、示范效应、外溢效应以及人才在各个企业间的流动,西部地区的企业可以从中受益, 为西部地区培养一批高级管理人才。 二、西部地区在利用外商直接投资中存在的主要问题 1西部地区外商直接投资占全国的比重低, 且有下降趋势。1992 - 2003年间西部地区实际利用外商直接投资占全国的比重年平均只有426% , 其中,1993年所占的比重最高, 为725% , 2003年所占的比重最低, 只有32%。 2西部各省区之间实际利用FDI不均衡,且呈现出不稳定状况。2003年实际使用FDI数额最多的为陕西、四川、重庆、广西四省区, 他们实际使用FDI的总额是整个西部地区使用FDI的826% , 而西藏自治区利用FDI几乎为零, 新疆和宁夏实际使用FDI也较少, 分别只有1534万美元和1743万美元, 占西部地区实际利用FDI的比重分别为089%和101%。此外,西部吸引的FDI虽然主要集中在西南地区, 但西北地区近几年来实际利用FDI的势头好于西南地区。 3西部地区的外商直接投资对经济发展的贡献率较低。表22002-2004 FDI对西部地区出口的贡献（单位：万美元） 2002年2003年2004年外商投资企业 出口额西部地区 的出口额贡献率外商投资 企业出口额西部地区 的出口额贡献率外商投资企业 出口额西部地区 的出口额贡献率全国133235062661546450061699850932559597522124030598438227775484西部11410090498712611378151178205117017190716242871058资料来源: 根据2002年至2004年的《中国统计年鉴》 从上表可看出,2002年以来全国外商投资企业对我国经济的贡献率呈上升趋势, 2004年的贡献率高达5484%。而与此同时西部地区FDI企业对本地区的贡献率呈不断下降趋势, 2004年该比率仅为1058%。 4西部地区的外商直接投资对当地总产出的贡献度较低。外商直接投资对当地总产出的贡献程度是用FDI企业工业增加值占当地全部工业增加值的比重来衡量的。 西部地区FDI企业工业增加值占地区工业增加值的比重, 远远低于全国的平均水平和东部地区水平。2003年FDI企业工业增加值占地区工业增加值的比重, 全国为276%,东部地区为3635%,中部地区为1087%,而西部地区仅为824%。沿海的一些省份如广东和福建, FDI企业工业增加值占地区工业增加值的比重超过50%,分别达到5947%、5964%,而青海和新疆分别仅为222%和147%。表32003年各地区外商投资企业工业增加值所占份额（单位：亿元） 工业增加值外商投资企业工业增加值外商投资企业工业增加值占全部工业增加值的比重全国41990231159965276%东部281700910239883635%中部840832913711087%西部54118244606824%资料来源：根据《中国统计年鉴 2004》 5西部地区的引资效益明显低于全国平均水平，且总体呈下降趋势。 从图中可以看出,近几年来,西部地区的引资效益水平低,且总体呈下降趋势。其中2001年的引资效益水平最高, 达1783%,2003年的引资效益水平最低, 为1241%。东部地区的引资效益水平与全国的引资效益水平均呈上升趋势,但东部地区的引资效益水平与全国平均水平的差距却在逐年拉大,这说明西部地区不仅利用FDI的总量较小,而且引资企业的效益低。 6西部地区的FDI产业投资结构与全国的FDI产业投资结构有差异。外商在西部地区的投资主要是高耗能的原材料加工和农牧业产品的加工等一些中小型劳动密集型工业和能源开发型的加工项目。在分布方面, 第二产业FDI占全部FDI的64% , 而全国的平均水平为7422%; 第三产业FDI占全部FDI的30%, 而全国的平均水平是2391%; 第一产业FDI占全FDI的6% , 而全国平均水平为187%。虽然外商直接投资的重点在第二产业, 但比重明显低于全国平均水平。所以西部FDI对西部地区经济发展的带动作用较小。 三、西部地区如何吸引并有效利用FDI 1充分发挥西部地区劳动力和自然资源的比较优势。一般来讲, 拥有丰富的自然资源和低成本劳动力的国家或地区,可以通过吸引出口导向型投资活动显著地推动就业与经济的增长。此外，在未来相当长的时期内, 西部地区低廉的劳动力成本优势依然存在。因此,要根据比较优势原则,在加快资本和技术密集型产业利用外资发展的同时,大力引导FDI投向那些具有劳动密集倾向的资本和技术密集型产业,以充分利用西部地区低廉的劳动力, 增加就业和促进经济增长。 2加大基础设施建设力度,有效改善西部地区的投资环境。决定外商直接投资区位选择的一个主要因素是进入市场的运输成本, 而基础设施是影响运输成本的重要因素之一。所以在基础设施建设方面, 交通通讯设施要优先。研究发现, 公路网每提高一个百分点, 人均GDP增长率可以提高086个百分点; 电话普及率每提高一个百分点, 人均GDP增长率可以提高052个百分点。但由于基础设施项目建设初期投入大,周期长,西部地区资金缺乏,难以大规模地进行投资。所以要想在短时期内改善西部地区的基础设施状况，关键在于解决融资问题。可以吸引外国直接投资者通过BOT方式参与西部地区的基础设施建设。这样,基础设施建设既作为吸引外商直接投资的有利因素,又作为吸引外商直接投资的重大项目,能达到优化FDI结构的目的，使其更有利于西部经济的发展。 3调整和优化产业结构,合理引导外商直接投资。根据西部地区的实际, 应将下列产业列为重点投入领域: (1) 优势资源开发产业。西部地区的自然资源特别是能矿资源十分丰富,但开发利用不足,要敢于利用外资进行开发,可以考虑采用合作勘探、补偿贸易、投资入股、产权租赁等多种方式吸引外资特别是FDI参与这些产业的发展。(2) 高新技术和高附加值产业。西部地区在计划经济时代建立了一些以新型材料、特殊材料等高技术为核心的产业,并积累了一定的科技和人才优势,所以,西部地区可以利用这些优势吸引外资的投入,带动西部地区的产业升级。(3) 旅游业。旅游业既是朝阳产业又是产业关联度较强的产业,西部地区有许多独特的旅游资源,吸引外商直接对西部旅游设施进行投资,进而带动其对相关产业的投资。 4健全和完善引进外资的规章制度,努力创造良好的引资环境。 吸引外资的政策可以分为两类: 基于激励的政策和基于规则的政策。基于激励的政策有其正面作用, 但其反面作用往往会导致如税收流失、扭曲市场价格和资源配置、缺乏透明度、易产生腐败等缺陷。因此, 西部地区应更注重基于规则的政策, 即一切以法律、法规为依据,用硬的制度来约束和规范企业的行为。西部各省市应根据自身发展的实际尽快清理那些已不能适应形势发展需要的地方性政策法规, 参照国际惯例和我国的法律法规, 加快制订相关的地方性政策法规。我国已经加入WTO,就西部地区来讲,政策重心应由减税让利向着营造公平、规范、符合国际惯例的市场环境转变,由优惠政策向普惠政策、区别政策向统一政策转变,做到经济市场化、竞争规则公平、公开化以及监督机制透明化和制度化。 5鼓励东部FDI企业到西部进行再投资。经过20年的发展,东部地区在土地价格、劳动力工资、能源价格等投资成本上升的压力下,相当一批加工企业或加工环节需要转移出去。在产业结构转移、升级的过程中,很多外商已注意到西部地区的巨大发展空间和前景,打算把在东部地区投资所获得的利润用于对西部的再投资。国家应给予这些企业一些优惠待遇以鼓励他们到西部进行再投资。 6鼓励西部加速人才培育,改进人才的使用与开发。西部地区在利用FDI上与东部之所以有巨大差距在于缺乏人才以及人才开发与使用上的不当。究其原因, 一是由于教育事业相对落后,二是西部地区培养的人才流失严重,没有充分认识到人力资本是吸引FDI和管理经营好企业的桥梁。西部地区应大力发展教育产业,尤其是在西部中小城市大力发展职业技术教育,为当地经济发展培育大批技术型人才。提高西部人力资本的存量和质量，进而提高西部地区利用FDI的效益。 参考文献： ［1］ 赵晋平利用外资与中国经济增长［M］北京:人民出版社,2001年 ［2］ 张风麟吸引外商投资促进西部发展［M］北京:中国经济出版社，2002年 ［3］ 田秋生入世后的西部大开发［M］北京:中国经济出版社，2002年 ［4］ 杨志我国引进外商直接投资的现状分析［J］财务通讯，2005年第10期 ［5］ 张青敏我国中西部城市外商投资软环境及对策研究［J］理论月刊，2003年第5期 浅论东西部经济合作主体的转变 浅论东西部经济合作主体的转变 ——从政府为主体到企业为主体 张静 （中央民族大学经济学院北京100081） ［摘要］我国区域之间的经济合作问题日益成为关注的焦点，特别是实施西部大开发战略以后，各级政府采取了强有力的政策措施，使东西部地区之间的经济合作快速发展。本文以分析当前的东西部经济合作运作机制为基础，通过东西部企业合作可能性及模式的探讨，提出东西部经济合作主体从政府到企业的转变，并对东部企业“西进”的制约因素做出相应说明。 ［关键词］东西部经济合作合作主体政府企业 ［作者简介］张静，女，中央民族大学经济学院区域经济学专业硕士 一、东西部经济合作的内涵及运作机制 东西部经济合作是一种区域经济合作，靖学青在《西部开发之东西部经济合作的区域经济效应分析》①一文中对东西部经济合作下的定义是：区域经济合作是不同区域之间的以自然人和法人为主体，为了共同的利益，在生产领域中以生产要素的移动与重新组合配置为主要内容而进行的较长期的经济协作活动。 区域经济合作的实质是以企业为载体，促进经济要素的区际流动，使要素在不同区域间得到重新组合和优化配置。在计划经济体制条件下,区域经济合作的特点是政府的作用占主导地位，中央政府是区域经济合作的主体。其运作机制是：中央政府通过统一财税将各区域的财力集中起来，然后由政府职能部门通过计划，组建国有企业落实到目标地区，实现建设资金的区际流动，再以计划调拨的方式抽调其它经济要素到目标地区的指定企业里参与经济活动。这种情况下，横向的区域间经济合作实际上并没有发生，而是被由区域到中央政府、再由中央政府到区域的两次经济要素纵向流动所取代。在这样的运作机制下，中央政府基本上可以做到在区域间进行经济要素空间布局上的调整，但是由于价格信号往往被扭曲、计划行政部门集中进行经济决策缺乏足够的信息保障等原因，导致经济要素的配置效率较差。 在成熟的市场经济体制条件下，区域经济合作的特点是市场的作用占主导地位，企业不但是区域经济合作的载体,而且是区域经济合作的主体。其运作机制是：企业以利润最大化为动机，根据掌握的有关信息自主决策，搜寻并确定目标地区，然后与当地企业进行合作，或者到当地登记成立新企业，从而实现经济要素的区际流动。在企业进行要素空间移动的这一系列活动中，两地的政府部门一般不会作任何干预，只是为其提供必要的服务和方便。在这样的运作机制下，区域经济合作是完全的企业行为，其经济效率是有保障的，但是经济要素区际流动规模的大小主要取决于各种市场因素的综合作用，其能否达到政府宏观经济战略的期望值则是一个未知数。 二、我国东西部经济合作运作机制的现状及发展方向 我国目前的东西部经济合作所处的经济体制环境，是不完善的市场经济体制，而且东西部经济发展不平衡，地方政府对地区经济有较大的控制权和决策权，因此，政府是事实上的区域经济主体。在这样的经济体制环境下，东西部经济合作的特点是：市场的作用是基础性的，企业位于主体地位，但其行为受地方政府的影响较大，有时甚至是决定性的影响。我国目前的东西部经济合作的运作机制基本上与成熟的市场经济体制下相似，但是，一方面东西部地区的政府职能和行为可能会直接反映到企业的行为中，另一方面企业在区域经济合作中的决策和行为需要考虑政府行为偏好的因素。地方政府的职能和行为对东西部经济合作的影响，在很大程度上取决于东西部经济合作引起的以政府为代表的东西部地区利益关系的调整和变动。一般情况下，区际要素的合理流动和优化配置可以提高要素的收益率，政府作为地区经济的代表应该理性地支持这种要素的流动。但问题是东西部经济合作和要素流动涉及两个或多个区域、多个行政层次、多种利益，而这种复杂的利益关系往往难以协调统一，所以导致区际经济合作在实际的操作过程中困难重重。 可见，适应我国现行经济体制的东西部经济合作的运作机制，应该是充分发挥市场配置资源的基础性作用，与此同时政府部门予以积极推动和政策支持。市场经济条件下的区域经济合作，政府和市场有着各自的功能定位，两者不能相互替代也不能越位。一方面，只有尊重市场经济运作规则，以企业作为经济合作的载体和主体，才能在总体上保证经济合作具有较高的经济效率。市场要在东西部经济合作中唱主角，提升东西部经济合作的效率和效益。另一方面，目前经济体制下的企业行为若得不到政府部门的认可和支持则会受到诸多限制和制约。但是政府部门若不尊重企业的行为准则，过度干预企业行为，搞“拉郎配”式的经济合作，其结果往往是经济合作的效率低下、效果不佳。政府在东西部经济合作中的功能定位，主要是创造良好的经济合作综合环境以及纠正市场失效。 因此，规范政府行为仍然是东西部经济合作顺利进行的关键环节，随着我国宏观经济体制转轨的不断深入和市场经济体制发育程度的不断提高，企业应该成为真正意义上的东西部经济合作主体。 三、东西部企业合作的可能性 我国东西部区域经济发展不平衡，国家现行的区域经济协调发展战略不仅仅是要推进西部地区的经济腾飞，同时还要继续保持东部地区的经济增长后劲。目前，东部沿海地区工业品市场趋于饱和，水、电、土地等要素价格攀升，这些都促使投资者将目光转向了西部，寻求与西部在经济上的合作。东西部企业之间客观上存在的互补性，使追求利益最大化的东西部企业在互利互惠原则下进行合作成为了可能。 1、东西部地区间在自然资源存量上的差异，是追求自身利益最大化的东西部企业进行合作的前提。东部地区的自然资源贫乏，京、津、沪及江浙等东部省市的矿产资源都较为稀缺，南部沿海省市的煤炭、石油、玉米、小麦、棉花等都需要从区外进口。与东部形成鲜明对比的是，西部地区地域广阔，矿产资源尤其是煤、石油等储量居全国第一位，另外，西部还具有独特的人文资源和旅游资源。上述资源差异为东西部企业合作提供了广阔的空间。 2、东西部企业合作在地缘上可以达到“双赢”的目的。我国西部省区同蒙古、俄罗斯、哈萨克斯坦、印度、老挝、越南等国家接壤，边境线长达1653745公里。东部地区可以利用西部地区独特的“沿边区位优势”作为桥梁，发展其在资金、技术和外贸经营等多方面的优势，同西部地区建立多渠道、多层次、多形式的对外经贸合作方式，加快拓展中亚以及东南亚的对外经贸合作。西部地区也可以利用东部地区沿海对外开放的优势，充分借助陆、空、水大通道，加速实施运程海贸国际战略，对新欧亚大陆桥、长江黄金水道、西南北海出海道等采取国际化营运方式，西部地区与东部地区的合作，可以大大提高其运营效率。 3、从东西部地区各自的经济发展阶段以及产业结构调整升级角度来看，东西部企业合作势在必行。东部地区在区域经济倾斜发展战略的作用下，经济迅速发展，现已进入产业结构调整与升级阶段。东部地区需要集中人力、物力、财力大力发展第三产业和高新技术产业，培育新的经济增长点，而部分初级产品及传统产业需要在市场经济规律作用下寻找新的发展空间，相应的劳动力、资金与技术也需要转移。另外，由于结构性调整而积压的部分产品需尽快实现其价值，在调整后仍有必要保持一定规模生产能力的行业需维持正常生产，这些情况就要求寻找新的市场购买力。而西部地区地域广阔，自然资源丰富，劳动力资源充裕，与中亚和东南亚市场相邻，可开发利用的市场空间广阔，并且西部地区要开发资源、加强基础设施建设、发展特色产业等，都急需东部地区的资金、技术和人才。因此，东西部企业合作势在必行。 四、东西部企业合作的模式 1、利用西部资源优势、开发西部消费和投资需求的东西部企业合作模式。 （1）资源开发模式。资源开发模式指的是东西部企业联合开发西部优势资源，建立特色产业对接型模式。西部是地区我国的自然资源富集地，东部地区的大型企业集团可以把产业链条延伸到西部地区，在西部地区建立企业，开发能源和原材料。 （2）专业化分工模式。专业化分工模式是指东部大型企业采取直接投资建厂或兼并联合西部现有企业的方式，将生产项目中的部分产品或部分工序的生产交由西部企业承担的合作模式。西部地区的劳动力资源和土地价格低廉，东部地区的企业将生产产品的部分环节转移到西部，或在西部寻找协作企业，或直接投资建厂。 （3）工程承包模式。随着西部工业化和城市化的推进，各类工程建设项目的需求量不断增加，西部地区在资金短缺的同时，又急需大规模的基础设施建设。鉴于上述情况，应以基础设施项目建设为核心，利用BOT项目融资方式②开展东西部合作，特别要重视内资BOT的运用。 2、生产要素重组的东西部企业合作模式。 （1）“三来一补”加工贸易模式。“三来一补”加工贸易模式是指合作双方在原材料来源、加工生产及商品销售的全过程开展合作的一种东西部企业合作模式，包括来样生产、来料加工、来件装配和补偿贸易。 （2）并购重组模式。并购重组是指东部企业兼并或收购西部地区现有企业的部分或全部股权或资产，从而取得对该企业的控制权的东西部企业合作模式。 （3）合同制造模式。合同制造模式是指东部企业与西部企业订立长期的供应合同，利用西部企业现有的生产能力生产合同规定的产品，而由东部企业负责销售的东西部企业合作模式。 3、生产要素创新集聚的东西部企业合作模式。 （1）委托管理模式。东部企业利用自身管理方法上的优势与西部企业签订管理合同，进行管理输出的东西部企业合作模式。管理合同规定企业的基本方针和重大决策仍由西部企业自行掌握，东部企业主要负责企业的具体经营，并按合同规定获得报酬。 （2）技术转让模式。技术转让模式是指东部企业通过一定的形式将某种技术有偿的转让给西部企业的东西部企业合作模式。通过技术的转让，东部企业可以获得一定的收益；同时，西部企业由于先进技术的引进增强了生产能力，缩短了企业技术研发的过程。 （3）技术创新模式。东西部企业的技术创新模式包括联合开发、委托开发和共建实体三种具体模式。联合开发是指企业、高等院校、科研机构之间进行东西部跨区域的技术合作。委托开发是指合作双方将产品核心技术的创新开发交给技术实力较强的一方负责，受托方收取一定的报酬，或将技术折成一定股份参与委托方的生产经营。共建实体是指合作双方在一定的技术条件下，共同组建企业进行某种产品的生产，并不断对产品进行升级换代。 （4）工业园区模式。工业园区模式是指东部地区有经济实力的大企业、大集团，在西部地区投资建立工业园区，以此为载体实现东西部企业的合作。工业园区可以营造良好的投资环境、优质的服务体系，能有效的发挥经济的集聚效应，加快技术成果的转化。 五、东部企业“西进”的制约因素 我国的东西部经济合作，从一开始就出现了“两多”，即由政府出面牵线搭桥多和东西部互派人员学习交流多。由于我国市场经济体制尚不健全，地方保护主义现象较为严重，西部经济发展环境差，再加上路径依赖等因素，导致东西部经济合作主体由政府向企业的转变困难重重。表1东部企业“西进”最为担心的障碍因素③ 企业最为担心的障碍因素当地政府过多的干涉地方保护主义国有企业改革慢，还有许多领域无法形成公平竞争缺乏金融支持，资金运作的困难较大当地人的排外 情绪，难以建立 良好的发展氛围西部恶劣的 自然环境难 以吸引东部 的管理人才城市化水 平低，社会服务、 基础设施落后， 投资环境较差企业比例（%）4370392615563333259325194741顺序排列2374561表2在宏观层面上影响东部企业“西进”的环境因素④ 目前在宏观层面上哪些因素对东部企业 参与西部大开发尤为重要西部正逐步建立 和完善市场经济体制国有企业产权 改革的深入加大基础 设施的投入国家给予 金融上的支持企业比例（%）4519125952592667顺序排列2413从表1和表2中可以清楚看出，西部地区基础设施落后是阻碍东部企业“西进”的最主要的环境因素，同时，这也是阻碍西部地区经济发展的主要因素之一。因此，中央政府和西部地方政府应加快西部基础设施建设，推进东部企业“西进”，为以企业为合作主体的东西部经济合作创造良好的外部环境。 另外，东部和西部合作主体的合作动机和期望目标不一致，这也是阻碍东西部以企业为合作主体的区域经济合作发展缓慢的重要原因。东部地区政府和企业向西部的投资或与西部企业的合作，多是为完成“政治任务”，而并非是出于经济利益的驱使。西部地区政府和企业则期望东部发达地区给予其真正意义上的支援与合作，提高其“造血”能力，而不仅仅是“输血”。 总之，我国东西部经济合作在合作主体上的“拨乱反正”，仍然任重而道远。市场经济体制条件下，东西部区域经济合作应采取以企业为主体、市场为导向、以资产为纽带、以产品为载体的经济合作方式。在东西部区域经济合作的过程中，要注意处理好政府与企业的关系，给政府和企业各自的职责分工以正确定位，坚持把政府推动与企业推动相结合，充分发挥政府和企业在东西部经济合作中应有的作用。 注释： ①靖学青西部开发之东西部经济合作的区域经济效应分析［J］上海经济研究,2000年第9期 ② BOT是英文“Build—Operation—Transfer”的简称。BOT融资方式在我国称为“特许权融资方式”。 ③ 陆立军、郑燕伟等东部企业“西进”的模式与行为［M］北京：中国经济出版社2004年1月，第172页。 ④ 陆立军、郑燕伟等东部企业“西进”的模式与行为［M］北京：中国经济出版社2004年1月，第172页。 参考文献： ［1］ 上海社会科学院经济研究所课题组东西部经济合作的体制环境和运作机制［J］上海经济研究,2001年第1期 ［2］ 豆建民中国区域经济合作中政府干预的原因、问题与建议［J］改革与战略,2003年第11期 ［3］ 李廉水,徐建国东西部科技合作—理论、模式与途径［M］北京：科学出版社,2004年7月 ［4］ 陆立军,郑燕伟等东部企业“西进”的模式与行为［M］北京：中国经济出版社,2004年1月 ［5］ 梁双陆,李娅我国东西部区域经济合作的发展阶段及其特征［J］经济问题探索,2005年第6期 |
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